浙江云中马股份有限公司 关于参与认购私募创业投资基金份额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

(相关资料图)

● 拟投资标的及金额：浙江云中马股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟作为有限合伙人以自有资金认购嘉兴熠天创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴熠天”）不超过2,000.00万元人民币份额，约占投资标的拟募集总额的60.72%。该基金为专项投资基金，将用于认购天科新能源有限责任公司（以下简称“天科新能源”）的股权，以该公司经营的股权分红和股权增值实现收益。天科新能源专注于小动力电池和储能系统等领域，在电池材料、电池系统、电池回收等产业链关键环节拥有多项核心技术，并且出口锂电池整线技术，目前公司产品已成功打入大众、丰田、现代等世界500强和细分赛道龙头企业的供应链。

● 本次对外投资事项不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

● 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规及规章制度的相关规定，本次对外投资事项无需提请董事会及股东大会审议。

● 风险提示：本次投资标的已完成工商注册登记，尚需取得中国证券投资基金业协会登记备案，存在一定的不确定性风险，此外基金在投资过程中可能受到政策法规、宏观经济、行业发展趋势、投资标的业务开展情况等多种因素影响，存在不能实现预期收益或出现亏损的风险。标的基金尚处于募集阶段，实际募集及各方缴付出资情况可能存在不确定性，公司将密切关注后续进展，根据相关法律法规的要求，对本次认购基金后续相关事宜及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

一、对外投资概述

（一）基本情况

为优化公司投资收益结构，提升投资管理和资本运作能力，公司拟作为有限合伙人，以自有资金认购嘉兴熠天不超过2,000.00万元人民币的份额，约占投资标的拟募集总额的60.72%，同时以认缴资金为限，对本基金承担有限责任。

（二）审议情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规及规章制度的相关规定，本次对外投资事项无需提请董事会及股东大会审议。

（三）是否涉及关联交易及重大资产重组

本次对外投资事项不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

二、交易标的基本情况

基金名称：嘉兴熠天创业投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91330402MACREJHP4N

类型：有限合伙企业

执行事务合伙人：杭州杭广熠熠私募基金管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：邱杰）

成立日期：2023年07月20日

基金总规模：3,294万元人民币

主要经营场所：浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路1856号基金小镇1号楼193室-66（自主申报）

经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

本基金规模3,294万元人民币，全体合伙人及认缴出资情况如下：

注：若出现合计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

三、基金管理人及普通合伙人基本情况

嘉兴熠天管理人及普通合伙人均为杭州杭广熠熠私募基金管理合伙企业（有限合伙）

名称：杭州杭广熠熠私募基金管理合伙企业（有限合伙）

社会统一信用代码：91330105MABNR3W74B

类型：有限合伙企业

注册资本：1,000万元人民币

成立日期：2022-05-13

住所：浙江省杭州市拱墅区长庆街道环城北路139号1幢812室

经营范围：一般项目:私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。

认购份额为10万元人民币，约占投资标的募集总额的0.30%

备案情况：杭州杭广熠熠私募基金管理合伙企业（有限合伙）已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,管理人登记编码为【P1073886】。

四、合伙协议主体的基本情况

本次对外投资合伙协议系由公司与杭州杭广熠熠私募基金管理合伙企业（有限合伙）、杭州文广投资控股有限公司、李蓓蓓、李艺桥、寇文峰、环球医化(北京)科技发展有限责任公司共同签署。截至本公告日，尚未支付认购款，后续公司将根据认购协议约定履行投资款支付义务。各主体的基本情况如下：

（一）杭州杭广熠熠私募基金管理合伙企业（有限合伙）

请见“三、基金管理人及普通合伙人基本情况”。

（二）杭州文广投资控股有限公司

类型：有限公司

统一社会信用代码：913301007766428447

法定代表人：卢建明

成立日期：2005-06-30

出资额：34,443.5555万元人民币

主要经营场所：浙江省杭州市下城区环城北路139号1幢223室

经营范围：服务：对外投资及管理（除证券、期货），经济信息咨询（除商品中介）；批发、零售：通讯器材，终端设备（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

认购份额为490万元人民币，约占投资标的拟募集总额的14.88%。

（三）李蓓蓓

类型：自然人

国籍：中国

认购份额为100万元人民币，约占投资标的拟募集总额的3.04%。

（四）李艺桥

类型：自然人

国籍：中国

认购份额为100万元人民币，约占投资标的拟募集总额的3.04%。

（五）寇文峰

类型：自然人

国籍：中国

认购份额为297万元人民币，约占投资标的拟募集总额的9.02%。

（六）环球医化(北京)科技发展有限责任公司

类型：有限责任公司

统一社会信用代码：9111010531824702X4

法定代表人：杜斌

成立日期：2014-09-15

出资额：500万元人民币

主要经营场所：北京市朝阳区朝阳路67号9号楼-1层01037

经营范围：技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;委托加工药品;销售化工产品（不含危险化学品）、食品添加剂、饲料、机械设备、计算机、软件及辅助设备;企业管理;投资管理;经济贸易咨询;市场调查;货物进出口、技术进出口、代理进出口;销售食品、保健食品。（企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;销售食品、保健食品以及依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

认购份额为297万元人民币，约占投资标的拟募集总额的9.02%。

上述合伙协议主体与公司之间均不存在关联关系或利益安排，其与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间亦不存在关联关系或利益安排。

五、合伙协议的主要内容

1、期限

嘉兴熠天的存续期为交割日后的首期资金全部到位起至5周年届满之日止(投资期为3年，退出期为2年)，但经合伙人大会审议通过后可决定将嘉兴熠天的期限再延长2年期。

2、合伙人的出资

嘉兴熠天总认缴出资额为人民币3,294万元，最终总认缴出资额以届时嘉兴熠天的营业执照所列明的总认缴出资额为准。

3、出资方式

所有合伙人之出资方式均为货币出资。

4、缴付出资

普通合伙人应向各合伙人发出缴资通知，在缴资通知中列明各合伙人应向嘉兴熠天缴纳的缴资金额和缴资日期(该缴资日期不应早于缴资通知发出之日后10个工作日)。各合伙人应按照缴资通知规定的缴资金额和缴资日期向嘉兴熠天缴资。

5、合伙人

全体合伙人同意选任杭州杭广熠熠私募基金管理合伙企业（有限合伙）为嘉兴熠天的执行事务合伙人及基金普通合伙人。

6、费用和损益分配原则

管理费：管理人有权向合伙企业收取管理费，从本协议签订之日起至合伙人缴纳的资金自募集监督账户划转至托管户之日届满3年之日止，合伙企业按照所有合伙人全部实缴出资额的2%/年向普通合伙人支付管理费（但合伙企业投资期内发生分配而引起的实缴出资额减少的，不影响管理费的计算基数）；

损益分配：

（1）在所有合伙人之间按各自的实缴出资比例分配，直至所有合伙人均收回其全部实缴出资额；

（2）若有剩余，剩余部分投资收益在所有合伙人之间按各自的实缴出资比例分配，直至达到全体合伙人实缴出资金额按照年利率8%（日利率为8%/365）计算的收益。

（3）若仍有剩余，剩余部分投资收益的20%分配给普通合伙人，80%按照实缴出资比例在全体合伙人（含普通合伙人）之间分配。

六、本次交易对公司的影响及风险分析

（一）对上市公司的影响

本次认购基金份额在保证公司主营业务发展的前提下，利用专业投资机构的投资经验，获取合理的投资收益。本次投资利用公司自有资金，将有助于提高资金的使用效率，不会对公司的日常生产经营活动产生实质性的影响，投资标的不纳入上市公司合并报表，本次对外投资事项对公司2023年经营业绩不构成重大影响。

（二）存在的主要风险及应对措施

本次投资标的已完成工商注册登记，尚需取得中国证券投资基金业协会登记备案，存在一定的不确定性风险，此外基金在投资过程中可能受到政策法规、宏观经济、行业发展趋势、投资标的业务开展情况等多种因素影响，存在不能实现预期收益或出现亏损的风险。

标的基金尚处于募集阶段，实际募集及各方缴付出资情况可能存在不确定性，公司将密切关注后续进展，根据相关法律法规的要求，对本次认购基金后续相关事宜及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

浙江云中马股份有限公司董事会

2023年7月29日

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